法律知识
开证券公司营业部需要什么条件
2024-05-31 01:06:00 平台律师整理
导读:
开证券公司营业部需要的条件是什么?开设证券公司营业部不仅要满足一般公司设立条件,还需符合特殊法律要求,如注册资本、股东资质和注资标准等。本文详细解析了这些条件。
展开全文

一、开证券公司营业部需要什么条件

1.开设证券公司营业部除了需满足一般公司设立的条件,如具备公司章程、合格的人员、适当的经营场所和必要的制度外,还必须符合法律对证券公司设立的特殊要求。

2.这些要求包括但不限于注册资本的数额和验资流程,这是出于对证券公司风险的严格考虑。

二、主要股东资质要求

1.证券公司的主要股东必须具备持续盈利能力,拥有良好的信誉,且在过去三年内无重大违法违规记录。此外,其净资产不得低于人民币2亿元。

2.有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:

(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;

(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;

(3)不能清偿到期债务;

(4)以及国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

三、注资与设施标准

1.证券公司的注册资本必须符合本法规定。

(1)具体而言,经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元;

(2)经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项的证券公司的注册资本最低限额为一亿元;

(3)经营上述业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元;

(4)证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元,证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元。

2.在注资方面,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

你对于证券公司营业部的设立还有哪些疑问?欢迎在萤火法务网提问,我们的法律小助手将为你提供更专业的解答。

声明:该作品系作者结合法律法规,政府官网及互联网相关知识整合,如若内容错误请通过【投诉】功能联系删除。
还有疑问?立即咨询律师~
知识推荐
打官司误工费怎么算
临夏打官司找律师收费怎么算
负债逾期了,社保还需要交吗?
2024-12-27
儿子不赡养父母怎么办、该上哪个部门告儿子
可以到居委会,或村委会请求帮助调节。达不到目的,可以到本地法院提出诉讼。
可能感兴趣
萤火法务 法律知识 开证券公司营业部需要什么条件
百行德为首,万事法为先
©2003-2026 萤火法务 皖ICP备2020017053号