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基金销售牌照申请条件及申请流程
2022-07-22 08:32:00 平台律师整理
导读:
基金销售牌照申请条件包括具有健全的治理结构、.财务状况良好、有与基金销售业务相适应的营业场所、注册资本或者出资不低于2000万、取得基金从业资格的人员不少于10人。基金销售牌照申请流程主要包括相关部门对申请公司开展现场检查并出具监管意见,申请人提出正式申请、符合条件的颁发牌照三大步骤。
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一、基金销售牌照申请条件

基金销售牌照申请条件具体如下:

1.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。

2.财务状况良好,运作规范稳定。

3.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。

4.注册资本或者出资不低于2000万,且必须为实缴货币资本。

5.取得基金从业资格的人员不少于10人。

萤火法务网提醒您,企业法人参股独立基金销售机构,基金销售牌照申请条件如下:

1.持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定。

2.最近3年没有受到刑事处罚。

3.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚。

4.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录。

二、基金销售牌照申请流程

基金销售牌照申请流程:

1.机构部等部门对证券公司开展现场检查。

2.机构部对申请人出具相应的监管意见。

3.申请人以机构部出具意见及现场检查结果向证监会正式提出申请。

4.证监会对符合条件的申请人给予批准回复。

三、基金销售牌照和公募牌照的区别

基因销售牌照和公募牌照的区别主要是申请资格不同,基金销售牌照上文已经讨论过,而公募牌照申请资格如下:

1.实缴资本或者实际缴付出资不低于10000万元。

2.最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。

3.具有3年以上证券资产管理经验,最近3年管理的证券类产品业绩良好。

4.最近3年在监管部门无重大违法违规记录,没有因违法违规行为正在被监管部门调查,或者正处于整改期间。

5.为基金业协会会员。

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